De acuerdo a la plática sostenida de inicio, presentamos nuestra propuesta con el objeto
de realizar las gestiones necesarias para la elaboración de un “Diagnóstico Inicial
Preventivo de Cumplimiento Normativo” sobre el cumplimiento PLD y FT (A.V.) obligatorio.
Con el propósito de establecer el nivel de cumplimiento institucional de las obligaciones
ante las autoridades acorde a los requerimientos establecidos en la Ley Federal para la
Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI),
su Reglamento y las Reglas Generales de Carácter General, ar tículo 17, establecida por la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), Sistema de Administración Tributaria (SAT)
y de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y todos sus elementos que la acreditan para
operar como entidad en orden acorde al marco legal nacional sobre esta materia.
Diagnóstico
Este Diagnóstico es una herramienta técnica administrativa exclusiva de LEGER utilizada para la Valoración inicial de cumplimiento y posicionamiento de todos los requisitos que circunscribe a la empresa que realiza la actividad vulnerable de acuerdo a sus obligaciones
administrativas legales de forma particular.
Al realizar este Diagnóstico podremos al finalizar contar con un “Informe Previo” sobre el avance y situación actual que guarda el Trámite de la para la Correcta Integración del sistema de prevención de lavado de dinero, que seguidamente posterior a la aplicación del Diagnóstico y determinación de la problemática, presentaremos una Propuesta para la Elaboración del Manual de Cumplimiento PLD-AV en específico de su control interno en completo cumplimiento normativo, con el propósito de llevar a término regulatorio de la forma más rápida y adecuada.
Entregable del Diagnóstico Inicial Preventivo:
Informe Ejecutivo de los Resultados sobre el Nivel de cumplimiento corporativo, con los datos y sustentos establecidos para una toma de decisiones efectiva, con las recomendaciones de los auditores al consejo de administración y/o administrador único y representantes legales y oficial de cumplimiento. Los Resultados incluyen los las fallas, omisiones, errores, descuidos, negligencias administrativas con relación al cumplimiento normativo establecido en la LFPIORPI, su Reglamento y las Reglas de Carácter General.
VENTAJAS:
-Contar con un Plan de Trabajo en detalle que permita mantener una administración integral
acorde al desarrollo del Manual, así como de proteger de manera integral a consejeros,
administrador único, representantes legales, directivos, ejecutivos especializados y ejecutivos
de punto de contacto con cliente en materia judicial.
PRECIO DEL MANUAL:
El precio del manual será de: $_____________ más I.V.A. Incluye:
– La Elaboración del Manual,
– La Reunión Directiva de 6 horas;
– La capacitación del personal especializado de 8 horas, ambas con constancia de asistencia y
diploma para los participantes.
En una 3ª fase, podemos realizar una cotización para la capacitación para personal de áreas de
contacto.
LA MECÁNICA PARA LA CONTRATACIÓN:
El Programa de liquidación de la Consul toría de la elaboración del Manual de PLD/FT será de
la siguiente forma:
Plan de Pago f raccionado:
1º Pago inicial de $ __________ más I.V.A.
2º Pago final de $ ___________ más I.V.A. Previo a la entrega del manual.
Total $ _____________más I.V.A.
OFERTA ESPECIAL:
En caso de autorizar
Fase 1: Diagnóstico Inicial Preventivo: $ _________ más I.V.A.
Fase 2: Elaboración del Manual de cumplimiento: $____________ más I.V.A.
Total $_________________ más I.V.A.
Podemos of recerle una OFERTA ESPECIAL
Para realizar las dos fases por: $_______________ más I.V.A.
Plan de Pago f raccionado:
1º Pago inicial de $____________ más I.V.A. inmediato a la contratación.
2º Pago final de $__________ más I.V.A. Previo a la entrega del manual.
Total $____________ más I.V.A.
FORMA DE PAGO:
Datos Bancarios a nombre de: _____________; RFC: _____________; Banco: _____, Número de
cuenta: _____________, Sucursal: ______, en caso de transferencia interbancaria, Clabe:
_________________________________
CLÁUSULAS DE SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN.
– Toda la información proporcionada por medio de la Entidad contratante autorizada se
tomará como verdadera, cualquier omisión será responsabilidad únicamente de los directivos
o funcionarios responsables de dicha información, LEGER no será responsable de ninguna
sanción o delito provocado por dichas omisiones.
Por política de nuestra firma LEGER, Instituto de Prospectiva Financiera, la información y
documentación que manejemos con motivo de la Consul toría de PLD y FT, será tratada
con ABSOLUTA CONFIDENCIALIDAD y sólo podrá ser utilizada para los fines de este
proyecto descritas en las dos fases anteriores.
– La Consul toría en PLD y FT de la Entidad que realizamos Cumplen al 100% con los
Lineamientos vigentes establecidos por las autoridades, GARANTIZAMOS que nuestro
trabajo será de cober tura total en cumplimiento con la LFPIORPI.
– La realización de la Consul toría en PLD, es una Consul toría Externa contratada por la
Distribuidora; esta actividad administrativa no compromete a la Entidad contratante a
una relación laboral, es un servicio de Consul toría administrativa externa temporal
contratado para recibir los lineamientos para la gestión en administración y organización
prevención de lavado de dinero acorde a la LFPIORPI su reglamento y reglas de carácter
general vigentes.
EXENCIÓN DE RESPONSABILIDADES.
– Se precisa que nuestra firma, elaborará los procesos de Prevención de Lavado de Dinero
y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), con el propósito de establecer los
requerimientos de cumplimiento PLD y FT de acuerdo a los requisitos normativos
señalados en el primer párrafo de esta propuesta, y como tal, la realización de la
consul toría del exper to de LEGER estará estrictamente limitada a instalar por medio de
los elementos de control interno diseñados para ello la razonabilidad del cumplimiento de
la LFPIORPI en su ar tículo 17, su Reglamento y las Reglas de Carácter General vigentes.
– Los Resul tados de nuestra Consul toría Integral PLD y FT, no tiene ninguna relación con
la auditoría financiera, ni constituye opinión de sus operaciones, del Consejo de
Administración o Administrador Único, cualquier entidad vinculada directa o
indirectamente a ellos.
TÉRMINOS Y CONDICIONES:
SERVICIOS.
– El servicio, producto(s) que el cliente solicite que no esté incluido en la descripción de
esta cotización, se deberá informar a tiempo por par te del cliente y requerirá ser cotizado
por separado. – LEGER prestará los servicios al Cliente a cambio de la cuota acordada
previamente, y de acuerdo con la propuesta presentada que incluye estos Términos y
condiciones como referencia. – La propuesta es un documento en el que se describen
detalladamente los Servicios (incluidos los precios) y que LEGER pemite formalmente y
constituye un acuerdo para la realización del servicio.
COOPERACIÓN.
– Los resul tados son un esfuerzo conjunto, el cliente deberá proporcionar a leger la
información fiable y opor tuna a todos los recursos que LEGER requiera para cumplir
adecuadamente con las obligaciones y tiempos de entrega. LEGER no se responsabilizará
de ningún problema relacionado con los servicios que surja como resul tado del
incumplimiento de las obligaciones por par te del Cliente.